| Datum | Vrsta mjere | Naziv | Obrazloženje | |
| 03.02.2009. | Oduzimanje dozvole za rad | "HYPO ALPE-ADRIA-BANK" a.d. Banja Luka | Vanrednim nadzorom nad berzanskim posrednikom utvrđeno je da je isti izvršio povredu Zakona o tržištu hartija od vrijednosti prilikom trgovanja akcijama emitenta „Planinsko dobro“ a.d. Nevesinje na Banjalučkoj berzi, te trgovanja akcijama putem dilerskog računa berzanskog posrednika na Banjalučkoj berzi, kao i zbog nedostavljanja podataka ovlašćenim licima Komisije u postupku nadzora nad trgovanjem akcijama emitenta „Tvornica automobila“ a.d. Pale, na Banjalučkoj berzi |  Pogledaj...
 |
| 21.03.2008. | Oduzimanje dozvole za rad | "VOLKSBANK" a.d. Banja Luka | Berzanskom posredniku Volks banka a.d. Banja Luka – odjeljenje za poslovanje sa hartijama od vrijednosti Volks Broker (u daljem tekstu: Berzanski posrednik) oduzima se dozvola za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti, dozvola data rješenjem broj 01-UP-051-4418/06 od 27.12.2006. godine zbog manipulacije na tržištu | Pogledaj...
|
| 29.02.2008. | Oduzimanje dozvole za rad | "BALKAN INVESTMENT BANK" a.d. Banja Luka | Berzanskom posredniku Balkan Investment banka a.d. Banja Luka – odjeljenje za poslovanje sa hartijama od vrijednosti Balkan Broker (u daljem tekstu: Berzanski posrednik) oduzima se dozvola za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti, dozvola data rješenjem broj 01-UP-051-1354/06 od 19.04.2006. godine | Pogledaj...
|
| 31.12.2007. | Javna opomena | "NOVA BANKA" a.d. Banja Luka | Izvršenim vanrednim nadzorom utvrđeno je da je bezanski posrednik dana 28.01.2004. godine zaključio ugovor o brokerskom posredovanju sa klijentom Agro-Stroj d.o.o. Glogovac, Bijeljina u korist Krstić Milorada. Kako Agro-Stroj d.o.o. Glogovac, Bijeljina nema dozvolu Komisije za obavljanje poslova sa hartijama od vrijednosti berzanski posrednik je zaključio ugovor protivno zakonskim normama. | Pogledaj...
|
| 18.06.2007. | Oduzimanje saglasnosti na imenovanje zakonskog zastupnika/rukovodioca | "VOLKSBANK" a.d. Banja Luka | Niz nepravilnosi u pogledu, načina prijema i obrade dokumentacije, izvršenja poslova s hartijama od vrijednosti, vođenja knjige naloga, te načina izvještavanja i obavještavanja Komisije u skladu sa Zakonom o tržištu hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon) i propisima Komisije, odnosno tada važećim Pravilnikom o poslovanju berzanskih posrednika (Službeni glasnik RS br. 11/02, 34/03, 40/05, 75/05, u daljem tekstu Pravilnik). | Pogledaj...
|
| 18.06.2007. | Javna opomena | Brokersko-dilersko društvo "EUROBROKER" a.d. Banja Luka | Nepravilnost u pogledu izvršvanja poslova s hartijama od vrijednosti u skladu sa zakonom i propisima Komisije | Pogledaj...
|
| 18.06.2007. | Javna opomena | Brokersko-dilersko društvo "EUROBROKER" a.d. Banja Luka | Berzanski posrednik i zaposleni kod berzanskog posrednika nisu postupali sa pažnjom dobrog stručnjaka | Pogledaj...
|
| 07.05.2007. | Javna opomena | Brokersko-dilersko društvo "MONET BROKER" a.d. Banja Luka | Objavljivanjem navedenog oglasa berzanski posrednik je postupio suprotno odredbi člana 106. st. 2. i 3. Zakona o tržištu hartija od vrijednosti (u daljem tekstu: Zakon), kojim je zabranjeno objavljivanje oglasa čiji sadržaj može dovesti u zabludu investitore u pogledu rizika koji proizlaze iz poslova sa hartijama od vrijednosti koje obavlja berzanski posrednik (stav 2.), odnosno prema kojem je berzanski posrednik dužan da tekst oglasa prije objavljivanja dostavi Komisiji, a Komisija u roku od tri dana od prijema teksta oglasa donosi zaključak o dozvoli ili odbijanju objavljivanja (stav 3). | Pogledaj...
|
| 26.12.2006. | Javna opomena | "VOLKSBANK" a.d. Banja Luka | Javna opomena zbog kršenja propisa iz oblasti tržišta hartija od vrijednosti, koja nemaju obilježja nezakonitosti i nepravilnosti opisanih u članu 21. Pravilnika o nadzoru. | Pogledaj...
|
| 15.12.2006. | Javna opomena | Brokersko-dilersko društvo "EUROBROKER" a.d. Banja Luka | Kršenje propisa iz oblasti tržišta hartija od vrijednosti, koja nemaju obilježja nezakonitosti i nepravilnosti opisanih u članu 21. Pravilnika o nadzoru | Pogledaj...
|
| 09.02.2005. | Oduzimanje dozvole za rad | "UNICREDIT BANK" a.d. Banja Luka | --- | Pogledaj...
|